投資者如何辦理基金份額的跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管?答:投資者辦理基金份額的跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管有下列兩種情形:
(1)投資者通過深交所交易系統(tǒng)認(rèn)購或買入的上市開放式基金份額只能在深交所交易,不能直接申請贖回,如果投資者擬將該基金份額贖回,可以先辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管,將基金份額轉(zhuǎn)入基金管理人或其代銷機(jī)構(gòu),之后再通過基金管理人或其代銷機(jī)構(gòu)營業(yè)網(wǎng)點贖回。
在辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管之前,投資者應(yīng)確保擬轉(zhuǎn)出基金份額的深圳證券賬戶已在基金管理人或其代銷機(jī)構(gòu)處注冊深圳開放式基金賬戶。同基金份額擬轉(zhuǎn)入的代銷機(jī)構(gòu)取得聯(lián)系,獲知該代銷機(jī)構(gòu)代碼(6XXXXX),并按照代銷機(jī)構(gòu)的要求辦妥相關(guān)手續(xù)(賬戶注冊或注冊確認(rèn))以建立業(yè)務(wù)關(guān)系。
在核實上述事項后,投資者可在正常交易日持有效身份證明文件和深圳證券賬戶卡到轉(zhuǎn)出方證券營業(yè)部辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管。投資者須填寫轉(zhuǎn)托管申請表,寫明擬轉(zhuǎn)入的代銷機(jī)構(gòu)代碼(6XXXXX)、深圳證券賬戶號碼、擬轉(zhuǎn)出上市開放式基金代碼和轉(zhuǎn)托管數(shù)量。
。2)投資者通過基金管理人及其代銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購、申購的上市開放式基金份額只能贖回,不能通過深交所交易系統(tǒng)賣出,如果投資者擬將該基金份額通過深交所交易系統(tǒng)賣出,可以先辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管,將基金份額轉(zhuǎn)入深交所交易系統(tǒng),之后再委托證券營業(yè)部賣出。
在辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管之前,投資者須同基金份額擬轉(zhuǎn)入的證券營業(yè)部取得聯(lián)系,獲知該證券營業(yè)部的深交所席位號碼。
投資者可在正常交易日持有效身份證明文件和深圳證券賬戶卡(因深圳開放式基金賬戶有電腦記錄但無賬戶卡,故應(yīng)攜帶注冊該開放式基金賬戶時所用的深圳證券賬戶卡)到轉(zhuǎn)出方代銷機(jī)構(gòu)辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)。投資者須填寫轉(zhuǎn)托管申請表,寫明擬轉(zhuǎn)入的證券營業(yè)部席位號碼、深圳開放式基金賬戶號碼、擬轉(zhuǎn)出上市開放式基金代碼和轉(zhuǎn)托管數(shù)量,其中轉(zhuǎn)托管數(shù)量應(yīng)為整數(shù)份。
投資者T日(交易日)申請辦理的跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管若為有效申報,則其申報轉(zhuǎn)托管的上市開放式基金份額可在T+2日到賬。亦即,投資者自T+2日始可申請贖回或申報賣出基金份額。
(南方財富網(wǎng)基金頻道)