基金被動調(diào)倉是什么意思?基金被動調(diào)倉的情況有哪些
2021-01-20 09:11 南方財富網(wǎng)
基金被動調(diào)倉是因為基金的持倉有可能不再符合監(jiān)管機構的持倉規(guī)定,因此基金管理人要調(diào)整倉位使得基金符合監(jiān)管規(guī)定。
基金被動調(diào)倉是什么意思?
監(jiān)管機構對基金持倉的股票有著倉位限制,一只基金持有一家上市公司的股票,其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%,所以當基金持有的某一只股票出現(xiàn)大漲的時候,為了防止其觸碰到倉位限制,這時候基金經(jīng)理就會賣出一些股票。監(jiān)管機構規(guī)定基金的持倉要求,是為了嚴格把控風險。
此外,還有一種被動調(diào)倉的情況,這就是指數(shù)基金跟隨指數(shù)進行調(diào)倉。通常,一只指數(shù)基金按照指數(shù)成分股的構成來配置指數(shù)基金,然而股票指數(shù)的成分股會定期調(diào)整,以剔除不符合要求的股票并吸納符合要求的股票,當股票指數(shù)定期調(diào)整的時候,指數(shù)基金也會跟隨調(diào)整,否則就不能更好的跟蹤指數(shù)走勢。